Com a aprovação do CSRC, a Bolsa de Valores Shenzhen emitiu e implementou recentemente as "Regras de Gerenciamento de Membros" (revisado em 2015).Esta revisão das "Regras de Gerenciamento de Membros" é uma medida importante da iniciativa da Bolsa de Valores de Shenzhen para se adaptar à transformação da supervisão do mercado de capitais e implementar os requisitos "novos artigos estaduais", aprofundar ainda mais a administração da auto -disciplina, a disciplina, fortalecer a proteção dos direitos e interesses dos investidores e promover as normas de mercado.
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"Regras de gerenciamento de membros" é uma das três regras básicas de negócios da troca.Desde a implementação do comunicado em 2007, tendo em vista as principais mudanças no ambiente jurídico, na situação do mercado e nas condições do setor, as "regras de gerenciamento de membros" precisam ser revisadas com urgência.A revisão da Bolsa de Valores Shenzhen segue os princípios de "comercialização, estado de direito e transparência" e se concentra no conteúdo da conformidade e controle de riscos, educação dos investidores e gerenciamento adequado, gerenciamento de comportamento de transações de clientes e construção de sistemas de tecnologia. O sistema de gerenciamento de auto -disciplina estipula que ele foi melhorado de forma abrangente.
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De acordo com a pessoa relevante encarregada da Bolsa de Valores Shenzhen, a principal revisão das "regras de gerenciamento de membros" inclui principalmente os seguintes aspectos: Primeiro, melhore o sistema de gerenciamento apropriado de investidores e fortalece a proteção dos investidores.Os membros são obrigados a estabelecer um mecanismo de gerenciamento hierárquico de classificação do cliente, com a divulgação de riscos e o gerenciamento de acesso como o núcleo, e fornecer produtos apropriados para os investidores apropriados; riscos para os investidores a tempo.O segundo é fortalecer a educação e os serviços dos investidores para membros e melhorar a conscientização sobre o risco dos investidores.Os membros são obrigados a melhorar os mecanismos de educação dos investidores, incorporam a educação dos investidores em vários vínculos de negócios;O terceiro é fortalecer o gerenciamento de conformidade e o controle de riscos para melhorar a segurança das transações de mercado.Os membros são obrigados a melhorar as funções da verificação de transações do sistema de tecnologia e gerenciamento de autoridade e implementar o controle frontal de auto -emprego e gerenciamento de ativos;O quarto é fortalecer o gerenciamento do comportamento de membros e transações do cliente e orientar os investidores a participar da transação legalmente e compatível.Os membros devem melhorar o sistema de monitoramento de negociação, informar e lembrar os clientes no tempo e manter a ordem das transações de mercado;Quinto, melhore o sistema de gerenciamento de participantes da transação, atenda às necessidades de novos negócios como "Shenzhen -Hong Kong Stock Connect" e opções, melhore os participantes da transação diversificada para participar do sistema humano, rigoroso gerenciamento de autoridade de transações, fortalecer a comunicação diária de contato, e impedir os riscos de transações de mercado.Sexto, promove ativamente o poder de administração e liberação simplificado, melhore a transparência das regras e a eficiência regulatória.Reduzir o relatório de associação e reduzir o ônus da associação;
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A pessoa responsável enfatizou que 2015 foi um ano crítico para o aprofundamento de reformas, e o desenvolvimento e o desenvolvimento de transformação e inovação da supervisão e inovação do mercado de capitais entraram em um novo estágio.Atualmente, o desenvolvimento de mercados de vários níveis está se acelerando, a inovação de produtos e negócios continua sendo lançada, os investidores entram no mercado sem precedentes e as trocas enfrentam novas situações, desafios e novos requisitos para a supervisão de disciplina auto -disciplina de trocas.Na próxima etapa, a Bolsa de Valores de Shenzhen se adaptará ativamente à nova situação do mercado de capitais, implementará conscientemente a implantação da Conferência Nacional de Trabalho de Valores Mobiliários e Supervisores de Futuros, faça um jogo completo com a flexibilidade e as vantagens da supervisão da linha frontal, faça A conexão ordenada com a supervisão administrativa e melhora continuamente o mecanismo de gerenciamento da auto -disciplina.
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